La empresa de valores que violo las regulaciones internas sobre la lucha contra el lavado de dinero fue multada con hasta 300 millones de VND

La Oficina de Asesoramiento Juridico del periodico Lao Dong respondio:

El parrafo 18 del Articulo 1 del Decreto 306/2025/ND-CP que modifica y añade algunos articulos del Decreto No. 156/2020/ND-CP que regula las sanciones por infracciones administrativas en el campo de las bolsas de valores y el mercado de valores (que se modifica y añade algunos articulos de acuerdo con el Decreto No. 128/2021/ND-CP) y el Decreto No. 158/2020/ND-CP sobre derivados de valores y el mercado de valores derivados (que entro en vigor el 9 de enero de 2026) regula la modificacion y

3. Las empresas de valores y las empresas de gestion de fondos de inversion de valores que violen las regulaciones internas sobre prevencion y lucha contra el lavado de dinero prevencion y lucha contra la financiacion del terrorismo prevencion y lucha contra la financiacion de la difusion masiva de armas de destruccion masiva seran sancionadas de la siguiente manera:

b) Multa de 200 millones de VND a 300 millones de VND por el acto de no promulgar regulaciones internas o promulgar regulaciones internas que no cumplan con las regulaciones de la ley sobre prevencion y lucha contra el lavado de dinero prevencion y lucha contra la financiacion del terrorismo prevencion y lucha contra la financiacion de la proliferacion de armas de destruccion masiva.

Por lo tanto a partir del 9 de enero de 2026 las empresas de valores que violen las regulaciones internas sobre prevencion y lucha contra el lavado de dinero pueden ser multadas con hasta 300 millones de VND de acuerdo con las regulaciones anteriores.

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